Patent Management: Scale development and validation

Abstract There is a great interest by practitioners and academics to consider patents as a strategic and organizational concern aiming to bring economic and competitive advantage, in addition to its legal value. To this end, patent management has a critical importance for enterprises operations, and successful firms are also known by their well-structured management process and organizational structure for patenting. However, there is a demand for a holistic, valid and practical measurement instruments to monitor patent management and assess firm patent portfolios. To fill this gap, the current study develops and validates patent management measurement scales at the firm level. To this purpose, a four-step (i.e. specify domain of the construct, item generation, scale purification, and scale finalization) widely recognized and structured scale development and validation procedure towards developing psychometrically sound measures is adopted. The first two steps focus on the development of measurement scales within a defined scope of investigation. To this end, an in-depth literature review supported by a qualitative analysis through interview with experts is carried out. These analyses allowed conceptualizing the theoretical background of the constructs under investigation, which leads us to develop a theoretical framework of patent management with core processes and supporting dimensions and associated activities and organizational aspects. Then, the pool of measurement items for each activities and organizational aspects are generated. In the third and fourth steps, we carried out exploratory factor analysis (EFA) and a confirmatory factor analysis (CFA) to purify and validate, respectively, the measurement items using two samples of primary data collected through an online survey sent to firms located in Southern and Northern European countries (the EFA) and Central European countries (the CFA). The results of EFA and CFA yield some changes to the initial framework and the measurement items. More particularly, the study demonstrates that patent management is composed of five core processes (i.e. patent generation, freedom to operate, patent portfolio management, patent exploitation and enforcement, and patent intelligence) and two supporting dimensions (patent strategy and organization for patenting). For each core process and supporting dimension, the underlying factor structure with the associated measurement items are finalized after removing some items based on established criteria for item retention. Reliability and validity are also assessed to further support the soundness of the measurement scales. This study has both theoretical and practical implications. For academics, the study extends existing research by offering an up-to-date and comprehensive conceptualization of firm patent management activities, thereby enriching patent management body of literature. Moreover, it offers researchers a basis to test hypotheses about the relationships among processes and dimensions of patent management, and firms output attributes (e.g. performance) using real data collected from firms. In addition, the scales developed in this study for each core process and supporting dimension can also be used separately to suit specific research needs and examine a particular aspect of patent management. For managers, the study offers a comprehensive framework that can be used as an assessment tool to evaluate firm patent management. Moreover, the measurement of the current level of patent management can be used as a basis for managers and entrepreneurs to adopt a proactive attitude towards patent management.

Sommario Considerare i brevetti come un aspetto strategico-organizzativo che mira a portare un vantaggio economico e competitivo, in aggiunta al suo valore legale, sta diventando una pratica sempre più consolidata tra professionisti e accademici. In tal senso, la gestione dei brevetti ha un'importanza fondamentale per le imprese, tanto che le aziende di successo sono altrettanto note per la struttura organizzativa ed i loro efficaci processi di gestione dei brevetti. Tuttavia, vi è una richiesta di strumenti di misura olistici, validi e pratici per gestire i brevetti e valutare portafogli brevetti delle aziende. Per colmare questa lacuna, tale lavoro di tesi sviluppa e convalida delle scale di misura con riferimento al processo di gestione brevettuale a livello aziendale. A questo scopo, è stata adottata un’ampiamente conosciuta procedura di sviluppo e validazione di scale di misura strutturata in quattro fasi (i.e. specificare il dominio del costrutto, generare gli item, purificare le scale e finalizzare le scale). Le prime due fasi si concentrano sulla definizione dell’ambito di indagine e sullo sviluppo di scale di misura in questo ambito. A tal fine, è stata effettuata una revisione approfondita della letteratura supportata da un'analisi qualitativa attraverso delle interviste con esperti. Queste analisi hanno permesso di concettualizzare il background teorico dei costrutti oggetto di indagine, il che ha portato a sviluppare un framework di gestione dei brevetti composto da processi core e dimensioni di supporto, al cui interno sono state definite le rispettive attività e gli aspetti organizzativi. Quindi, è stato generato l’insieme di item di misura per ciascuna attività e aspetto organizzativo. Nella terza e quarta fase, sono state effettuate un'analisi fattoriale esplorativa e un'analisi fattoriale confermativa per purificare e validare, rispettivamente, gli item di misura utilizzando due campioni di dati primari raccolti attraverso un sondaggio online inviato alle aziende situate in Paesi dell'Europa meridionale e settentrionale (analisi esplorativa) e paesi dell'Europa centrale (analisi confermativa). I risultati di tali analisi hanno portato ad alcune modifiche al framework iniziale e agli item di misura. Più in particolare, lo studio dimostra che la gestione dei brevetti è composta da cinque processi fondamentali (i.e. generazione di brevetti, freedom to operate, gestione del portafoglio brevetti, sfruttamento e enforcement dei brevetti e intelligence sui brevetti) e due dimensioni di supporto (strategia dei brevetti e organizzazione per la brevettazione). Per ciascun processo principale e dimensione di supporto, sono stati definiti attività e fattori organizzativi (i cosiddetti “fattori”), con i relativi item di misura, dopo aver rimosso alcuni item in base a precisi criteri stabiliti in precedenza. Al fine di supportare ulteriormente la solidità delle scale di misurazione, sono state valutate l'affidabilità e la validità delle scale di misura con appositi test statistici. Questo studio ha implicazioni sia teoriche che pratiche. Dal punto di vista accademico, lo studio estende la ricerca esistente offrendo una concettualizzazione completa e aggiornata delle attività di gestione dei brevetti a livello aziendale, arricchendo in tal modo la letteratura sulla gestione dei brevetti. Inoltre, offre ai ricercatori una base per testare le ipotesi sulle relazioni tra i processi e le dimensioni della gestione dei brevetti e le caratteristiche di output delle imprese (e.g. prestazioni) utilizzando dati reali raccolti dalle aziende. Inoltre, le scale sviluppate in questo studio per ciascun processo core e dimensione di supporto possono anche essere utilizzate separatamente per soddisfare esigenze di ricerca specifiche ed esaminare un aspetto particolare della gestione dei brevetti. Per i manager, lo studio offre un quadro completo sulla gestione brevettuale che può essere utilizzato come strumento di valutazione per analizzare la gestione dei brevetti. Inoltre, la misura dell'attuale livello di gestione dei brevetti può essere utilizzata come base per manager e imprenditori per adottare un atteggiamento proattivo nella gestione brevettuale.